本文へ移動
デリバティブ・コンパス
メニュー
コンテンツ
学習ロードマップ
学習の記録
用語集
年表
基礎
基礎知識
市場参加者と利用目的
取引形態
商品の仕組み
仕組み:共通
仕組み:金利
指標金利
仕組み:為替
仕組み:エクイティ
仕組み:クレジット
仕組み:インフレ
仕組み:コモディティ
仕組み:その他
仕組商品
評価・リスク
評価
トレーディングとヘッジの戦略
市場リスク管理
クレジットリスク
流動性・資金調達のリスク
オペレーショナル・リスク
資本・収益管理
業務・システム
業務(顧客向け)
業務(金融機関内)
データ・システム
組織・ブッキングモデル
会計・法務・インフラ
会計
税務
契約・法務
市場インフラ
ガバナンス・内部統制
顧客保護・コンダクト
規制
規制:日本
規制:米国
規制:欧州・英国
規制:国際基準
規制:アジア・オセアニア
規制:地域共通のテーマ
歴史と潮流
歴史
新しい潮流
学習ロードマップ
学習の記録
用語集
年表
検索
English
トップ
›
顧客保護・コンダクト
会計・法務・インフラ
顧客保護・コンダクト
販売問題の事例、苦情への対応と紛争解決、コンダクト・リスクです。
入門
1 ページ
実務
2 ページ
1
顧客保護
入門
販売問題の事例
3 つの事例は、商品も争点も結果も違います。
実務
苦情への対応と紛争解決(FINMAC など)
顧客は FINMAC に相談や苦情を申し出ることができ、FINMAC が金融機関に調査を依頼します。
実務
コンダクト・リスク
コンダクト・リスクは、利用者保護、市場の公正・透明、金融機関自身の風評への悪影響につながる行為のリスクで、共通した理解が形成されているとは必ずしも言えません。
この章の理解度チェック
理解度チェック: 顧客保護
同じ区分の領域
会計
税務
契約・法務
市場インフラ
ガバナンス・内部統制