規制
規制：米国
CFTC と SEC の役割分担、ドッド・フランク法、ボルカールール、清算・報告・取引執行の義務です。
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1米国の規制
- 入門米国のデリバティブ規制の全体像ドッド・フランク法の第 7 編が、店頭のスワップと証券ベースのスワップの規制を新しく定めました。
- 入門CFTC と SEC の役割分担CFTC は商品取引所法に基づく先物とスワップの、SEC は証券取引所法に基づく証券ベースのスワップの規制を担います。
- 実務ドッド・フランク法第7編第 7 編は、スワップの市場を Subtitle A、証券ベースのスワップの市場を Subtitle B が定めます。
- 実務ボルカールール規則は 5 つの当局が、所管する銀行事業体ごとに定めています。
- 実務スワップ・ディーラーの登録スワップ・ディーラーと主要スワップ参加者は、CFTC に登録しなければなりません。
- 実務清算・報告・取引執行の義務清算義務の対象は、金利スワップの 4 種類と CDS 指数の 2 区分で、円の OIS（TONA）を含みます。