規制
規制：地域共通のテーマ
相場操縦、マネー・ローンダリング対策と経済制裁、インサイダー取引、最良執行、記録の保存です。
実務5 ページ
1地域共通のテーマ
- 実務相場操縦と見せ玉日本の金融商品取引法は、仮装売買、馴合売買、変動操作取引などを禁じ、違反に刑事罰、課徴金、損害賠償を定めています。
- 実務マネー・ローンダリング対策と経済制裁マネー・ローンダリング対策は犯罪収益の移転とテロ資金供与を防ぎ、経済制裁は特定の対象者との支払や取引を止める、別の法令に基づく規制です。
- 実務インサイダー取引金商法は、重要事実などを知った者の公表前の売買等と、他人の利益や損失回避を目的とする情報伝達・取引推奨を禁じています。
- 実務最良執行日本の金商法は、最良執行方針等を定めて公表し、それに従って顧客の注文を執行することを求めます。
- 実務記録の保存日本は、金融商品取引業者に業務の帳簿書類の作成と保存を求め、種類と期間は内閣府令が定めます。