ディーラーとして名乗る者、マーケットメイクをする者、通常の業務として自己の計算で反復してスワップを結ぶ者、取引の世界でディーラーやマーケット・メイカーとして知られる活動をする者が、スワップ・ディーラーに当たります1。登録した者には、資本と証拠金、業務行為、記録などの規制が及びます。

貸付の組成に伴って顧客にスワップを提供する、預金保険の対象となる（insured）預金取扱金融機関は、その限りで含まれません。また、取引の量がごくわずかな者は、CFTC が除外します。除外の基準は CFTC の規則が定めます。

証券ベースのスワップについては、同じ区分に「証券ベースのスワップ・ディーラー」があり、米国証券取引委員会（SEC）に登録します。

注

  1. 商品取引所法（CEA）第 1a(49) 条。 ↩